La CSRC chinoise surveille l’enquête américaine sur les délits d’initiés liés à Futu et Tiger Brokers

Le gendarme boursier chinois a déclaré lundi qu'il surveillait l'évolution d'une plainte américaine alléguant que des traders non identifiés ont récolté plus de 100 millions de dollars de bénéfices grâce à des paris sur options placés avant la répression de mai par Pékin contre les courtiers transfrontaliers Futu Holdings ↗ 1.45% et Up Fintech ↗ 1.51%, la société mère de Tiger Brokers. La Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chine n'a pas annoncé sa propre enquête sur le délit d'initié présumé, alors même que la SEC et le ministère américain de la Justice examinent les transactions.finance.yahoo+3

La plainte de Susquehanna

Susquehanna International Group, l'une des plus grandes sociétés de trading électronique au monde, a déposé plainte le 29 juin devant le tribunal fédéral de Manhattan contre 100 défendeurs non nommés, alléguant avoir perdu plus de 70 millions de dollars en tant que contrepartie sur des options de vente achetées dans les deux semaines précédant l'annonce de la CSRC du 22 mai. Les traders ont collectivement dépensé environ 12 millions de dollars en options liées aux actions de Futu et Up Fintech, générant des rendements de plus de 900 pour cent, selon la plainte. Susquehanna a déclaré que les transactions avaient été exécutées via des comptes chez Interactive Brokers ↗ 2.01% et sur les plateformes de Futu et Up Fintech, et a allégué que les traders avaient probablement été informés par le personnel de réglementation chinois ou par des employés des courtiers eux-mêmes.straitstimes+3

Un juge fédéral a accédé à la demande de Susquehanna de geler les comptes de courtage en question et a autorisé des assignations à comparaître pour identifier les titulaires de comptes, selon Bloomberg. Citadel Securities, un autre teneur de marché majeur, a demandé à un tribunal à la fin de la semaine dernière l'autorisation de se joindre à la plainte, affirmant avoir perdu environ 28 millions de dollars sur les mêmes transactions.bloomberg+2

Conséquences réglementaires plus larges

La répression du 22 mai a vu la CSRC, agissant avec sept autres agences gouvernementales, annoncer des plans pour éliminer les opérations de titres transfrontalières non autorisées dans un délai de deux ans. Le régulateur a proposé de confisquer les gains illicites et d'imposer des pénalités totalisant environ 1,85 milliard de yuans — soit environ 255 millions de dollars — à Futu seul, avec des amendes supplémentaires pour son PDG. Tiger Brokers et Longbridge Securities font également face à des pénalités.leaprate+3

La SEC examine les transactions décrites dans la plainte de Susquehanna, selon une personne proche du dossier citée par Bloomberg, bien que la portée et le stade de son examen restent flous. Le ministère de la Justice a également ouvert une enquête. La décision de la CSRC de surveiller plutôt que de lancer une enquête parallèle laisse ouverte la question de savoir si Pékin poursuivra les auteurs présumés des fuites au sein de ses propres rangs.finance.yahoo+3