Η CSRC της Κίνας παρακολουθεί την έρευνα των ΗΠΑ για εμπιστευτικές συναλλαγές που συνδέονται με τις Futu και Tiger Brokers

Η ρυθμιστική αρχή κινητών αξιών της Κίνας δήλωσε τη Δευτέρα ότι παρακολουθεί τις εξελίξεις σε μια αμερικανική αγωγή που ισχυρίζεται ότι άγνωστοι έμποροι αποκόμισαν κέρδη άνω των 100 εκατομμυρίων δολαρίων από στοιχήματα σε δικαιώματα προαίρεσης που τοποθετήθηκαν πριν από την καταστολή από το Πεκίνο τον Μάιο των διασυνοριακών χρηματιστηριακών εταιρειών Futu Holdings ↗ 1.45% και Up Fintech ↗ 1.51%, τη μητρική εταιρεία της Tiger Brokers. Η Επιτροπή Ρύθμισης Κινητών Αξιών της Κίνας δεν ανακοίνωσε τη δική της έρευνα για τις φερόμενες εμπιστευτικές συναλλαγές, παρόλο που τόσο η SEC όσο και το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ εξετάζουν τις συναλλαγές.finance.yahoo+3

Η αγωγή της Susquehanna

Η Susquehanna International Group, μία από τις μεγαλύτερες εταιρείες ηλεκτρονικών συναλλαγών στον κόσμο, κατέθεσε αγωγή στις 29 Ιουνίου στο ομοσπονδιακό δικαστήριο του Μανχάταν κατά 100 ανώνυμων εναγομένων, ισχυριζόμενη ότι έχασε περισσότερα από 70 εκατομμύρια δολάρια ως αντισυμβαλλόμενη σε δικαιώματα πώλησης (put options) που αγοράστηκαν τις δύο εβδομάδες πριν από την ανακοίνωση της CSRC στις 22 Μαΐου. Οι έμποροι ξόδεψαν συνολικά περίπου 12 εκατομμύρια δολάρια σε δικαιώματα προαίρεσης που συνδέονται με τις μετοχές των Futu και Up Fintech, αποδίδοντας κέρδη άνω του 900 τοις εκατό, σύμφωνα με την καταγγελία. Η Susquehanna ανέφερε ότι οι συναλλαγές εκτελέστηκαν μέσω λογαριασμών στην Interactive Brokers ↗ 2.01% και στις πλατφόρμες των Futu και Up Fintech, και ισχυρίστηκε ότι οι έμποροι πιθανότατα έλαβαν πληροφορίες από το κινεζικό ρυθμιστικό προσωπικό ή από υπαλλήλους των ίδιων των χρηματιστηριακών εταιρειών.straitstimes+3

Ένας ομοσπονδιακός δικαστής έκανε δεκτό το αίτημα της Susquehanna για δέσμευση των εν λόγω χρηματιστηριακών λογαριασμών και ενέκρινε κλητεύσεις για την ταυτοποίηση των κατόχων των λογαριασμών, σύμφωνα με το Bloomberg. Η Citadel Securities, ένας άλλος σημαντικός διαμορφωτής αγοράς, ζήτησε από το δικαστήριο στα τέλη της περασμένης εβδομάδας την άδεια να συμμετάσχει στην αγωγή, δηλώνοντας ότι έχασε περίπου 28 εκατομμύρια δολάρια από τις ίδιες συναλλαγές.bloomberg+2

Ευρύτερες ρυθμιστικές επιπτώσεις

Η καταστολή της 22ας Μαΐου είδε την CSRC, σε συνεργασία με επτά άλλες κυβερνητικές υπηρεσίες, να ανακοινώνει σχέδια για την εξάλειψη των μη εξουσιοδοτημένων διασυνοριακών δραστηριοτήτων κινητών αξιών εντός δύο ετών. Η ρυθμιστική αρχή πρότεινε τη δήμευση παράνομων κερδών και την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους περίπου 1,85 δισεκατομμυρίων γιουάν — περίπου 255 εκατομμύρια δολάρια — μόνο στη Futu, με πρόσθετα πρόστιμα για τον διευθύνοντα σύμβουλό της. Η Tiger Brokers και η Longbridge Securities αντιμετωπίζουν επίσης κυρώσεις.leaprate+3

Η SEC εξετάζει τις συναλλαγές που περιγράφονται στην καταγγελία της Susquehanna, σύμφωνα με άτομο που γνωρίζει το θέμα και το οποίο επικαλείται το Bloomberg, αν και το εύρος και το στάδιο της εξέτασής της παραμένουν ασαφή. Το Υπουργείο Δικαιοσύνης έχει επίσης ξεκινήσει έρευνα. Η απόφαση της CSRC να παρακολουθεί αντί να ξεκινήσει μια παράλληλη έρευνα αφήνει ανοιχτό το ερώτημα αν το Πεκίνο θα καταδιώξει τους φερόμενους ως διαρροείς εντός των δικών του τάξεων.finance.yahoo+3