Kinas CSRC övervakar amerikansk utredning om insiderhandel kopplad till Futu och Tiger Brokers

Kinas tillsynsmyndighet för värdepapper meddelade på måndagen att de övervakar utvecklingen i en amerikansk stämningsansökan som gör gällande att oidentifierade handlare skördade mer än 100 miljoner dollar i vinst från optionssatsningar placerade inför Pekings tillslag i maj mot gränsöverskridande mäklarfirmor som Futu Holdings ↗ 1.45% och Up Fintech ↗ 1.51%, moderbolaget till Tiger Brokers. Kinas tillsynskommission för värdepapper (CSRC) har ännu inte meddelat någon egen utredning om den påstådda insiderhandeln, trots att både SEC och det amerikanska justitiedepartementet granskar affärerna.finance.yahoo+3

Susquehanna-stämningen

Susquehanna International Group, ett av världens största företag för elektronisk handel, lämnade in en stämningsansökan den 29 juni vid en federal domstol på Manhattan mot 100 oidentifierade svarande. De hävdar att de förlorade mer än 70 miljoner dollar som motpart i säljoptioner som köptes under de två veckorna före CSRC:s tillkännagivande den 22 maj. Handlarna spenderade totalt cirka 12 miljoner dollar på optioner kopplade till aktierna i Futu och Up Fintech, vilket gav en avkastning på mer än 900 procent, enligt stämningsansökan. Susquehanna uppgav att affärerna utfördes via konton hos Interactive Brokers ↗ 2.01% och på plattformarna hos Futu och Up Fintech, och hävdade att handlarna sannolikt fått tips från kinesiska tillsynsmyndigheter eller anställda på själva mäklarfirmorna.straitstimes+3

En federal domare biföll Susquehannas begäran om att frysa de aktuella mäklarkontona och godkände stämningar för att identifiera kontoinnehavarna, enligt Bloomberg. Citadel Securities, en annan stor marknadsaktör, bad en domstol sent förra veckan om tillåtelse att ansluta sig till stämningen, och uppgav att de förlorat cirka 28 miljoner dollar på samma affärer.bloomberg+2

Bredare regulatoriska konsekvenser

Tillslaget den 22 maj innebar att CSRC, i samarbete med sju andra myndigheter, tillkännagav planer på att eliminera otillåten gränsöverskridande värdepappersverksamhet inom två år. Tillsynsmyndigheten föreslog att konfiskera olagliga vinster och utdöma böter på totalt cirka 1,85 miljarder yuan – cirka 255 miljoner dollar – enbart för Futu, med ytterligare böter för dess VD. Tiger Brokers och Longbridge Securities står också inför sanktioner.leaprate+3

SEC granskar affärerna som beskrivs i Susquehannas stämningsansökan, enligt en person med insyn i ärendet som citeras av Bloomberg, även om omfattningen och stadiet av granskningen förblir oklart. Justitiedepartementet har också inlett en utredning. CSRC:s beslut att övervaka snarare än att inleda en parallell utredning lämnar frågan öppen om huruvida Peking kommer att efterforska de påstådda läckorna inom egna led.finance.yahoo+3