ჩინეთის CSRC აკვირდება აშშ-ის გამოძიებას ინსაიდერული ვაჭრობის შესახებ, რომელიც დაკავშირებულია Futu-სა და Tiger Brokers-თან

ჩინეთის ფასიანი ქაღალდების მარეგულირებელმა ორშაბათს განაცხადა, რომ აკვირდება აშშ-ში შეტანილი სარჩელის განვითარებას, რომლის მიხედვითაც დაუდგენელმა ტრეიდერებმა 100 მილიონ დოლარზე მეტი მოგება მიიღეს ოფციონებზე ფსონების დადებით, რაც განხორციელდა პეკინის მიერ მაისში ტრანსსასაზღვრო საბროკერო კომპანიების, Futu Holdings ↗ 1.45% და Up Fintech ↗ 1.51% (Tiger Brokers-ის მშობელი კომპანია), წინააღმდეგ გატარებულ ზომებამდე. ჩინეთის ფასიანი ქაღალდების მარეგულირებელმა კომისიამ თავი შეიკავა სავარაუდო ინსაიდერული ვაჭრობის საკუთარი გამოძიების დაწყების შესახებ, მაშინ როცა როგორც SEC, ისე აშშ-ის იუსტიციის დეპარტამენტი სწავლობენ ამ გარიგებებს.finance.yahoo+3

Susquehanna-ს სარჩელი

Susquehanna International Group-მა, მსოფლიოს ერთ-ერთმა უმსხვილესმა ელექტრონული ვაჭრობის ფირმამ, 29 ივნისს მანჰეტენის ფედერალურ სასამართლოში შეიტანა სარჩელი 100 დაუდგენელი მოპასუხის წინააღმდეგ და განაცხადა, რომ მან 70 მილიონ დოლარზე მეტი დაკარგა, როგორც კონტრაგენტმა Put-ოფციონებზე, რომლებიც შეძენილი იყო CSRC-ის 22 მაისის განცხადებამდე ორი კვირით ადრე. საჩივრის თანახმად, ტრეიდერებმა ჯამში დაახლოებით 12 მილიონი დოლარი დახარჯეს Futu-სა და Up Fintech-ის აქციებთან დაკავშირებულ ოფციონებზე, რამაც 900 პროცენტზე მეტი მოგება მოიტანა. Susquehanna-ს განცხადებით, გარიგებები განხორციელდა Interactive Brokers ↗ 2.01%-ის ანგარიშების მეშვეობით და Futu-სა და Up Fintech-ის პლატფორმებზე, და ირწმუნება, რომ ტრეიდერებს ინფორმაცია სავარაუდოდ ჩინეთის მარეგულირებელი ორგანოს თანამშრომლებმა ან თავად საბროკერო კომპანიების თანამშრომლებმა მიაწოდეს.straitstimes+3

Bloomberg-ის ცნობით, ფედერალურმა მოსამართლემ დააკმაყოფილა Susquehanna-ს მოთხოვნა სადავო საბროკერო ანგარიშების გაყინვის შესახებ და გასცა ნებართვა უწყებების გაგზავნაზე ანგარიშის მფლობელების იდენტიფიცირებისთვის. Citadel Securities-მა, კიდევ ერთმა მსხვილმა მარკეტ-მეიკერმა, გასული კვირის ბოლოს სასამართლოს სთხოვა სარჩელში გაერთიანების ნებართვა და განაცხადა, რომ მან დაახლოებით 28 მილიონი დოლარი დაკარგა იმავე გარიგებებზე.bloomberg+2

ფართო მარეგულირებელი შედეგები

22 მაისის ზომების ფარგლებში, CSRC-მ, შვიდ სხვა სამთავრობო უწყებასთან ერთად, გამოაცხადა გეგმები ორი წლის განმავლობაში არაავტორიზებული ტრანსსასაზღვრო ფასიანი ქაღალდების ოპერაციების აღმოფხვრის შესახებ. მარეგულირებელმა შესთავაზა უკანონო მოგების კონფისკაცია და ჯარიმების დაწესება, რომელთა საერთო მოცულობა დაახლოებით 1.85 მილიარდი იუანია (დაახლოებით 255 მილიონი დოლარი) მხოლოდ Futu-სთვის, დამატებითი ჯარიმებით მისი აღმასრულებელი დირექტორისთვის. Tiger Brokers-სა და Longbridge Securities-ს ასევე ემუქრებათ ჯარიმები.leaprate+3

Bloomberg-ის მიერ ციტირებული საკითხთან დაკავშირებული პირის თქმით, SEC სწავლობს Susquehanna-ს საჩივარში აღწერილ გარიგებებს, თუმცა მისი შემოწმების ფარგლები და ეტაპი ჯერჯერობით გაურკვეველია. იუსტიციის დეპარტამენტმაც დაიწყო გამოძიება. CSRC-ის გადაწყვეტილება, მხოლოდ დააკვირდეს პროცესს და არ დაიწყოს პარალელური გამოძიება, ღიად ტოვებს კითხვას, დაედევნება თუ არა პეკინი სავარაუდო გამჟღავნებლებს საკუთარ რიგებში.finance.yahoo+3