La CSRC de China monitorea la investigación de EE. UU. sobre uso de información privilegiada vinculada a Futu y Tiger Brokers

El organismo de control de valores de China dijo el lunes que estaba monitoreando los acontecimientos en una demanda de EE. UU. que alega que operadores no identificados obtuvieron más de 100 millones de dólares en ganancias de apuestas de opciones realizadas antes de la represión de mayo de Pekín contra las casas de bolsa transfronterizas Futu Holdings ↗ 1.45% y Up Fintech ↗ 1.51%, la empresa matriz de Tiger Brokers. La Comisión Reguladora de Valores de China no llegó a anunciar su propia investigación sobre el presunto uso de información privilegiada, incluso cuando tanto la SEC como el Departamento de Justicia de EE. UU. examinan las operaciones.finance.yahoo+3

La demanda de Susquehanna

Susquehanna International Group, una de las firmas de comercio electrónico más grandes del mundo, presentó una demanda el 29 de junio en el tribunal federal de Manhattan contra 100 acusados no identificados, alegando que perdió más de 70 millones de dólares como contraparte en opciones de venta compradas en las dos semanas anteriores al anuncio de la CSRC del 22 de mayo. Los operadores gastaron colectivamente alrededor de 12 millones de dólares en opciones vinculadas a las acciones de Futu y Up Fintech, obteniendo rendimientos de más del 900 por ciento, según la demanda. Susquehanna dijo que las operaciones se ejecutaron a través de cuentas en Interactive Brokers ↗ 2.01% y en las plataformas de Futu y Up Fintech, y alegó que los operadores probablemente fueron alertados por personal regulador chino o empleados de las propias casas de bolsa.straitstimes+3

Un juez federal concedió la solicitud de Susquehanna de congelar las cuentas de corretaje en cuestión y autorizó citaciones para identificar a los titulares de las cuentas, según Bloomberg. Citadel Securities, otro importante creador de mercado, solicitó a un tribunal a finales de la semana pasada permiso para unirse a la demanda, diciendo que perdió alrededor de 28 millones de dólares en las mismas operaciones.bloomberg+2

Consecuencias regulatorias más amplias

La represión del 22 de mayo vio a la CSRC, actuando con otras siete agencias gubernamentales, anunciar planes para eliminar las operaciones de valores transfronterizas no autorizadas en un plazo de dos años. El regulador propuso confiscar las ganancias ilícitas e imponer sanciones por un total de aproximadamente 1.850 millones de yuanes —alrededor de 255 millones de dólares— solo a Futu, con multas adicionales para su director ejecutivo. Tiger Brokers y Longbridge Securities también enfrentan sanciones.leaprate+3

La SEC está examinando las operaciones descritas en la demanda de Susquehanna, según una persona familiarizada con el asunto citada por Bloomberg, aunque el alcance y la etapa de su revisión siguen sin estar claros. El Departamento de Justicia también ha abierto una investigación. La decisión de la CSRC de monitorear en lugar de lanzar una investigación paralela deja abierta la pregunta de si Pekín perseguirá a los presuntos filtradores dentro de sus propias filas.finance.yahoo+3