Kinas CSRC overvåker amerikansk etterforskning av innsidehandel knyttet til Futu og Tiger Brokers

Kinas tilsynsorgan for verdipapirer sa mandag at de overvåker utviklingen i et amerikansk søksmål som hevder at uidentifiserte tradere høstet mer enn 100 millioner dollar i profitt fra opsjonsveddemål plassert før Beijings aksjon i mai mot grenseoverskridende meglerhus som Futu Holdings ↗ 1.45% og Up Fintech ↗ 1.51%, morselskapet til Tiger Brokers. Kinas tilsynskommisjon for verdipapirer (CSRC) har foreløpig ikke kunngjort sin egen etterforskning av den påståtte innsidehandelen, selv om både SEC og det amerikanske justisdepartementet undersøker handlene.finance.yahoo+3

Susquehanna-søksmålet

Susquehanna International Group, et av verdens største elektroniske handelsselskaper, anla søksmål 29. juni ved en føderal domstol på Manhattan mot 100 ikke navngitte saksøkte. De hevder at de tapte mer enn 70 millioner dollar som motpart i salgsopsjoner kjøpt i løpet av de to ukene før CSRCs kunngjøring 22. mai. Tradere brukte til sammen omtrent 12 millioner dollar på opsjoner knyttet til aksjene i Futu og Up Fintech, noe som ga en avkastning på mer enn 900 prosent, ifølge klagen. Susquehanna uttalte at handlene ble utført gjennom kontoer hos Interactive Brokers ↗ 2.01% og på plattformene til Futu og Up Fintech, og hevdet at traderne sannsynligvis hadde fått tips fra kinesiske tilsynsmyndigheter eller ansatte i selve meglerhusene.straitstimes+3

En føderal dommer innvilget Susquehannas forespørsel om å fryse de aktuelle meglerkontoene og autoriserte stevninger for å identifisere kontoinnehaverne, ifølge Bloomberg. Citadel Securities, en annen stor markedsaktør, ba en domstol sent forrige uke om tillatelse til å slutte seg til søksmålet, og sa at de tapte rundt 28 millioner dollar på de samme handlene.bloomberg+2

Bredere regulatoriske konsekvenser

Aksjonen 22. mai førte til at CSRC, i samarbeid med syv andre offentlige etater, kunngjorde planer om å eliminere uautorisert grenseoverskridende verdipapirvirksomhet innen to år. Tilsynsmyndigheten foreslo å konfiskere ulovlig gevinst og ilegge bøter på totalt omtrent 1,85 milliarder yuan – rundt 255 millioner dollar – bare for Futu, med ytterligere bøter for administrerende direktør. Tiger Brokers og Longbridge Securities står også overfor sanksjoner.leaprate+3

SEC undersøker handlene beskrevet i Susquehannas klage, ifølge en person med kjennskap til saken sitert av Bloomberg, selv om omfanget og stadiet av gjennomgangen forblir uklart. Justisdepartementet har også åpnet en etterforskning. CSRCs beslutning om å overvåke fremfor å starte en parallell etterforskning, etterlater spørsmålet om hvorvidt Beijing vil forfølge de påståtte lekkasjene i egne rekker.finance.yahoo+3