Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisija stebi JAV atliekamą tyrimą dėl prekybos viešai neatskleista informacija, susijusį su „Futu“ ir „Tiger Brokers“

Kinijos vertybinių popierių priežiūros institucija pirmadienį pranešė stebinti įvykius JAV iškeltoje byloje, kurioje teigiama, kad nenustatyti prekiautojai gavo daugiau nei 100 mln. JAV dolerių pelno iš opcionų statymų, atliktų prieš Pekino gegužės mėnesį įvykdytas priemones prieš tarpvalstybines tarpininkavimo įmones „Futu Holdings“ ↗ 1.45% ir „Up Fintech“ ↗ 1.51%, kuriai priklauso „Tiger Brokers“. Kinijos vertybinių popierių reguliavimo komisija kol kas nepaskelbė apie savo atliekamą tyrimą dėl įtariamos prekybos viešai neatskleista informacija, nors tiek SEC, tiek JAV teisingumo departamentas nagrinėja šiuos sandorius.finance.yahoo+3

„Susquehanna“ ieškinys

„Susquehanna International Group“, viena didžiausių pasaulyje elektroninės prekybos įmonių, birželio 29 d. Manheteno federaliniame teisme pateikė ieškinį 100 neįvardytų atsakovų, teigdama, kad prarado daugiau nei 70 mln. JAV dolerių kaip sandorio šalis pardavimo opcionuose, įsigytuose per dvi savaites iki gegužės 22 d. CSRC pranešimo. Remiantis skundu, prekiautojai iš viso išleido maždaug 12 mln. JAV dolerių opcionams, susietiems su „Futu“ ir „Up Fintech“ akcijomis, o tai davė daugiau nei 900 procentų grąžą. „Susquehanna“ teigė, kad sandoriai buvo vykdomi per „Interactive Brokers“ ↗ 2.01% sąskaitas bei „Futu“ ir „Up Fintech“ platformas, ir įtarė, kad prekiautojams informaciją tikriausiai nutekino Kinijos reguliavimo institucijos darbuotojai arba pačių tarpininkavimo įmonių darbuotojai.straitstimes+3

Federalinis teisėjas patenkino „Susquehanna“ prašymą įšaldyti atitinkamas tarpininkavimo sąskaitas ir leido išduoti šaukimus sąskaitų savininkams nustatyti, praneša „Bloomberg“. „Citadel Securities“, kita didelė rinkos formuotoja, praėjusios savaitės pabaigoje paprašė teismo leidimo prisijungti prie ieškinio, teigdama, kad dėl tų pačių sandorių prarado apie 28 mln. JAV dolerių.bloomberg+2

Platesnės reguliavimo pasekmės

Gegužės 22 d. vykdytų priemonių metu CSRC, bendradarbiaudama su septyniomis kitomis vyriausybinėmis agentūromis, paskelbė planus per dvejus metus panaikinti neleistinas tarpvalstybines vertybinių popierių operacijas. Reguliuotojas pasiūlė konfiskuoti neteisėtai gautą pelną ir skirti baudas, kurių bendra suma siekia apie 1,85 mlrd. juanių – apie 255 mln. JAV dolerių – vien „Futu“ įmonei, taip pat numatytos papildomos baudos jos generaliniam direktoriui. „Tiger Brokers“ ir „Longbridge Securities“ taip pat gresia baudos.leaprate+3

SEC nagrinėja „Susquehanna“ skunde aprašytus sandorius, teigia „Bloomberg“ cituojamas su situacija susipažinęs asmuo, nors peržiūros mastas ir etapas lieka neaiškūs. Teisingumo departamentas taip pat pradėjo tyrimą. CSRC sprendimas stebėti, o ne pradėti lygiagretų tyrimą, palieka atvirą klausimą, ar Pekinas imsis veiksmų prieš įtariamus informacijos nutekintojus savo gretose.finance.yahoo+3