Chinas CSRC beobachtet US-Ermittlungen zu Insiderhandel im Zusammenhang mit Futu und Tiger Brokers

Chinas Wertpapieraufsichtsbehörde teilte am Montag mit, dass sie die Entwicklungen in einer US-Klage beobachtet, in der behauptet wird, dass unbekannte Händler mehr als 100 Millionen Dollar Gewinn aus Optionswetten erzielt haben, die vor Pekings Durchgreifen im Mai gegen die grenzüberschreitenden Broker Futu Holdings ↗ 1.45% und Up Fintech ↗ 1.51%, die Muttergesellschaft von Tiger Brokers, platziert wurden. Die China Securities Regulatory Commission verzichtete darauf, eine eigene Untersuchung des mutmaßlichen Insiderhandels anzukündigen, während sowohl die SEC als auch das US-Justizministerium die Geschäfte prüfen.finance.yahoo+3

Die Susquehanna-Klage

Die Susquehanna International Group, eine der weltweit größten elektronischen Handelsfirmen, reichte am 29. Juni vor einem Bundesgericht in Manhattan Klage gegen 100 unbekannte Beklagte ein und behauptete, sie habe mehr als 70 Millionen Dollar als Gegenpartei bei Put-Optionen verloren, die in den zwei Wochen vor der Ankündigung der CSRC am 22. Mai gekauft wurden. Die Händler gaben laut der Klageschrift insgesamt etwa 12 Millionen Dollar für Optionen aus, die an die Aktien von Futu und Up Fintech gebunden waren, was Renditen von mehr als 900 Prozent einbrachte. Susquehanna erklärte, die Geschäfte seien über Konten bei Interactive Brokers ↗ 2.01% sowie auf den Plattformen von Futu und Up Fintech ausgeführt worden, und behauptete, dass die Händler wahrscheinlich von chinesischen Regulierungsmitarbeitern oder Mitarbeitern der Broker selbst informiert wurden.straitstimes+3

Ein Bundesrichter gab dem Antrag von Susquehanna statt, die betreffenden Brokerkonten einzufrieren, und genehmigte Vorladungen zur Identifizierung der Kontoinhaber, so Bloomberg. Citadel Securities, ein weiterer großer Market Maker, beantragte Ende letzter Woche bei einem Gericht die Erlaubnis, sich der Klage anzuschließen, mit der Begründung, bei denselben Geschäften etwa 28 Millionen Dollar verloren zu haben.bloomberg+2

Breitere regulatorische Auswirkungen

Das Durchgreifen am 22. Mai sah vor, dass die CSRC in Zusammenarbeit mit sieben anderen Regierungsbehörden Pläne ankündigte, unbefugte grenzüberschreitende Wertpapiergeschäfte innerhalb von zwei Jahren zu eliminieren. Die Regulierungsbehörde schlug vor, unrechtmäßige Gewinne zu beschlagnahmen und Strafen in Höhe von insgesamt etwa 1,85 Milliarden Yuan – etwa 255 Millionen Dollar – allein gegen Futu zu verhängen, zuzüglich weiterer Geldstrafen für dessen CEO. Tiger Brokers und Longbridge Securities drohen ebenfalls Strafen.leaprate+3

Die SEC prüft die in der Klage von Susquehanna beschriebenen Geschäfte, so eine mit der Angelegenheit vertraute Person gegenüber Bloomberg, obwohl Umfang und Stadium ihrer Überprüfung unklar bleiben. Das Justizministerium hat ebenfalls eine Untersuchung eingeleitet. Die Entscheidung der CSRC, die Angelegenheit nur zu beobachten, anstatt eine parallele Untersuchung einzuleiten, lässt die Frage offen, ob Peking die mutmaßlichen Informanten in den eigenen Reihen verfolgen wird.finance.yahoo+3