Kiinan CSRC seuraa Yhdysvaltain sisäpiirikauppatutkintaa, joka liittyy Futuun ja Tiger Brokersiin

Kiinan arvopaperimarkkinoiden valvontaviranomainen ilmoitti maanantaina seuraavansa Yhdysvaltain oikeusjutun kehitystä, jossa väitetään tunnistamattomien kauppiaiden keränneen yli 100 miljoonan dollarin voitot optioilla, jotka tehtiin ennen Pekingin toukokuista iskua rajat ylittäviä välittäjiä Futu Holdingsia ↗ 1.45% ja Tiger Brokersin emoyhtiötä Up Fintechia ↗ 1.51% vastaan. Kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio ei kuitenkaan ilmoittanut omasta tutkinnastaan väitettyyn sisäpiirikauppaan, vaikka sekä SEC että Yhdysvaltain oikeusministeriö tutkivat kauppoja.finance.yahoo+3

Susquehannan oikeusjuttu

Susquehanna International Group, yksi maailman suurimmista sähköisen kaupankäynnin yrityksistä, nosti 29. kesäkuuta kanteen Manhattanin liittovaltion tuomioistuimessa 100 nimeämätöntä vastaajaa vastaan väittäen menettäneensä yli 70 miljoonaa dollaria vastapuolena myyntioptioissa, jotka ostettiin kahden viikon aikana ennen CSRC:n 22. toukokuuta antamaa ilmoitusta. Kauppiaat käyttivät yhteensä noin 12 miljoonaa dollaria Futun ja Up Fintechin osakkeisiin sidottuihin optioihin, mikä tuotti yli 900 prosentin tuoton, kanteen mukaan. Susquehanna kertoi, että kaupat toteutettiin Interactive Brokersin ↗ 2.01% tilien kautta sekä Futun ja Up Fintechin alustoilla, ja väitti, että kiinalaiset sääntelyviranomaiset tai välittäjien omat työntekijät olivat todennäköisesti antaneet kauppiaille sisäpiiritietoa.straitstimes+3

Liittovaltion tuomari hyväksyi Susquehannan pyynnön jäädyttää kyseiset välitystilit ja valtuutti haasteet tilinhaltijoiden tunnistamiseksi, kertoo Bloomberg. Citadel Securities, toinen merkittävä markkinatakaaja, pyysi tuomioistuimelta viime viikon lopulla lupaa liittyä oikeusjuttuun sanoen menettäneensä noin 28 miljoonaa dollaria samoissa kaupoissa.bloomberg+2

Laajemmat sääntelyseuraukset

22. toukokuuta tapahtuneen iskun yhteydessä CSRC ilmoitti yhdessä seitsemän muun valtion viraston kanssa suunnitelmista poistaa luvattomat rajat ylittävät arvopaperitoiminnot kahden vuoden kuluessa. Sääntelyviranomainen ehdotti laittomien voittojen takavarikointia ja noin 1,85 miljardin juanin eli noin 255 miljoonan dollarin sakkojen määräämistä pelkästään Futulle, minkä lisäksi sen toimitusjohtajalle määrättäisiin lisäsakkoja. Myös Tiger Brokers ja Longbridge Securities kohtaavat seuraamuksia.leaprate+3

SEC tutkii Susquehannan kanteessa kuvattuja kauppoja, kertoo Bloombergin lainaama asiaa tunteva henkilö, vaikka tutkinnan laajuus ja vaihe ovat epäselviä. Oikeusministeriö on myös avannut tutkinnan. CSRC:n päätös seurata tilannetta sen sijaan, että se käynnistäisi rinnakkaisen tutkinnan, jättää avoimeksi kysymyksen siitä, aikooko Peking jahtaa väitettyjä tietovuotajia omien riveistään.finance.yahoo+3