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Multa récord de 125 millones de dólares a UBS por lavado de dinero
- FinCEN multó este lunes a UBS Financial Services con 125 millones de dólares por violaciones deliberadas de la Ley de Secreto Bancario, la mayor sanción de este tipo jamás impuesta a un intermediario financiero.
finance.yahoo+1 - La firma ya había sido multada con 14.5 millones de dólares en 2018 por fallos similares, pero no corrigió las deficiencias, según los reguladores.
amlintelligence+1 - UBS calificó el caso como un "asunto heredado" y afirmó que desde entonces ha reforzado su programa contra el lavado de dinero "en consonancia con las principales prácticas del sector".
finance.yahoo
El Departamento del Tesoro de EE. UU. impuso este lunes una multa civil récord de 125 millones de dólares a UBS Financial Services por lo que los reguladores calificaron de violaciones deliberadas de la Ley de Secreto Bancario, la principal legislación del país contra el lavado de dinero.
La mayor sanción a un intermediario financiero
La sanción, emitida por la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) del Tesoro, es la mayor jamás impuesta a un intermediario financiero por violaciones de la Ley de Secreto Bancario, según el departamento. La FinCEN calificó a UBS de reincidente, señalando que la firma ya había sido multada con 14.5 millones de dólares en 2018 por no supervisar adecuadamente las transferencias de divisas extranjeras.finance.yahoo+2
A pesar de asegurar a los reguladores que solucionaría los problemas de fondo, UBS no supervisó adecuadamente más de 50,000 transferencias de divisas extranjeras por un valor total superior a los 10,000 millones de dólares, ni reveló sus fallos, según la FinCEN.amlintelligence+1
Como parte del acuerdo, UBS Financial Services admitió haber violado deliberadamente la Ley de Secreto Bancario, lo que incluye no haber implementado ni mantenido un programa contra el lavado de dinero ni haber presentado informes de actividades sospechosas.amlintelligence
Advertencia de los reguladores
La directora de la FinCEN, Andrea Gacki, presentó la medida como una advertencia para todo el sector financiero. "La histórica medida de hoy contra UBSFS debe enviar un mensaje claro de que las instituciones financieras reincidentes se enfrentarán a graves repercusiones", declaró Gacki en un comunicado.reuters+1
"Las instituciones financieras que sigan violando la Ley de Secreto Bancario ponen en peligro la integridad de nuestro sistema financiero, especialmente aquellas que lo exponen a clientes y actividades de alto riesgo sin controles eficaces", añadió.amlintelligence
Respuesta de UBS
UBS describió la multa como la resolución de un problema del pasado. "El anuncio de hoy pone fin a este asunto heredado", afirmó la firma en un comunicado. "UBS ha cooperado plenamente con sus reguladores y ha realizado importantes inversiones para subsanar y reforzar su programa contra el lavado de dinero, en consonancia con las principales prácticas del sector".marketscreener+1
Fuentes (5)
- 1 UBS fined $125 million by US regulators for money laundering violations ca.finance.yahoo.com
- 2 U.S. Treasury fines UBS Financial Services $125 million for secrecy violations www.reuters.com
- 3 BREAKING: UBS fined record $125m by FinCEN over ‘willful’ AML breaches - AML Intelligence www.amlintelligence.com
- 4 UBS fined $125 million by US regulators for money laundering violations www.marketscreener.com
- 5 UBS fined US$125 million by US regulators for money laundering violations www.thestandard.com.hk
