UBS ilagt rekordbot på 125 millioner dollar for hvitvaskingsbrudd

Det amerikanske finansdepartementet ila mandag UBS ↘ 3.12% Financial Services en sivil bot på rekordhøye 125 millioner dollar for det tilsynsmyndighetene kaller forsettlige brudd på Bank Secrecy Act, landets viktigste lovgivning mot hvitvasking.

Største bot til en verdipapirforhandler

Boten, som er utstedt av finansdepartementets Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), er den største som noensinne er ilagt en verdipapirforhandler for brudd på Bank Secrecy Act, ifølge departementet. FinCEN stemplet UBS som en gjenganger, og påpekte at selskapet ble ilagt en bot på 14,5 millioner dollar i 2018 for å ha mislyktes med å overvåke utenlandske valutaoverføringer tilstrekkelig.finance.yahoo+2

Til tross for forsikringer til tilsynsmyndighetene om at de ville ta tak i de underliggende problemene, unnlot UBS å overvåke mer enn 50 000 utenlandske valutaoverføringer til en samlet verdi av over 10 milliarder dollar på en tilfredsstillende måte, eller å opplyse om sine mangler, opplyser FinCEN.amlintelligence+1

Som en del av forliket innrømmet UBS Financial Services at de forsettlig brøt loven, inkludert å ha unnlatt å implementere og opprettholde et program mot hvitvasking og å rapportere mistenkelige aktiviteter.amlintelligence

Tilsynsmyndighetene advarer

FinCEN-direktør Andrea Gacki presenterte reaksjonen som en advarsel til finansbransjen for øvrig. "Dagens historiske sanksjon mot UBSFS bør sende et tydelig signal om at finansinstitusjoner som gjentar lovbrudd, vil møte strenge konsekvenser," sa Gacki i en uttalelse.reuters+1

"Finansinstitusjoner som fortsetter å bryte loven setter integriteten til finanssystemet vårt i fare, spesielt de som utsetter det for høyrisikokunder og -aktiviteter uten effektive kontroller," la hun til.amlintelligence

UBS svarer

UBS beskrev boten som en løsning på en gammel sak. "Dagens kunngjøring setter et punktum for denne gamle saken," uttalte selskapet. "UBS har samarbeidet fullt ut med tilsynsmyndighetene og har gjort betydelige investeringer for å utbedre og styrke sitt hvitvaskingsprogram i tråd med ledende bransjepraksis."marketscreener+1