UBS fær 125 milljóna dala metsekt vegna peningaþvættisbrota

Bandaríska fjármálaráðuneytið lagði á mánudag metsekt upp á 125 milljónir dala á UBS ↗ 0.99% Financial Services fyrir það sem eftirlitsaðilar kölluðu ásetningsbrot gegn lögum um bankaleynd (Bank Secrecy Act), helstu lögum landsins gegn peningaþvætti.

Stærsta sektin á verðbréfamiðlun

Sektin, sem gefin var út af deild fjármálaráðuneytisins sem rannsakar fjármálaglæpi (FinCEN), er sú stærsta sem nokkurn tíma hefur verið lögð á verðbréfamiðlun fyrir brot á lögum um bankaleynd, að sögn ráðuneytisins. FinCEN stimplaði UBS sem síbrotamann og benti á að fyrirtækið hefði verið sektað um 14,5 milljónir dala árið 2018 fyrir að fylgjast ekki nægilega vel með erlendum gjaldeyrismillifærslum.finance.yahoo+2

Þrátt fyrir loforð til eftirlitsaðila um að taka á undirliggjandi vandamálum mistókst UBS að fylgjast með viðeigandi hætti með meira en 50.000 erlendum gjaldeyrismillifærslum að andvirði yfir 10 milljarða dala, eða að greina frá brestum sínum, að sögn FinCEN.amlintelligence+1

Sem hluti af sáttinni viðurkenndi UBS Financial Services að hafa brotið lög um bankaleynd af ásetningi, þar á meðal að hafa mistekist að innleiða og viðhalda áætlun gegn peningaþvætti og að senda inn tilkynningar um grunsamlega starfsemi.amlintelligence

Eftirlitsaðilar senda viðvörun

Andrea Gacki, forstjóri FinCEN, setti aðgerðirnar upp sem viðvörun til fjármálageirans í heild sinni. „Sögulegar aðgerðir dagsins gegn UBSFS ættu að senda skýr skilaboð um að fjármálastofnanir sem gerast brotlegar aftur og aftur muns mæta alvarlegum afleiðingum,“ sagði Gacki í yfirlýsingu.reuters+1

„Fjármálastofnanir sem halda áfram að brjóta lög um bankaleynd stofna heilindum fjármálakerfis okkar í hættu, sérstaklega þær sem útsetja það fyrir viðskiptavinum og starfsemi í miklum áhættuflokki án skilvirks eftirlits,“ bætti hún við.amlintelligence

Viðbrögð UBS

UBS lýsti sektinni sem lausn á máli úr fortíðinni. „Tilkynning dagsins bindur enda á þetta gamla mál,“ sagði fyrirtækið í yfirlýsingu. „UBS hefur átt í fullu samstarfi við eftirlitsaðila sína og hefur lagt í umtalsverðar fjárfestingar til að bæta og styrkja áætlun sína gegn peningaþvætti í samræmi við helstu starfsvenjur í greininni.“marketscreener+1