UBS-ს ფულის გათეთრების წესების დარღვევისთვის რეკორდული, 125 მილიონი დოლარის ჯარიმა დაეკისრა

აშშ-ის ფინანსთა სამინისტრომ ორშაბათს UBS ↗ 0.02% Financial Services-ს რეკორდული, 125 მილიონი დოლარის ოდენობის სამოქალაქო ჯარიმა დააკისრა „საბანკო საიდუმლოების შესახებ კანონის“ (ქვეყნის ძირითადი კანონი ფულის გათეთრების წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ) განზრახ დარღვევისთვის, როგორც ამას რეგულატორები უწოდებენ.

ყველაზე დიდი ჯარიმა ბროკერ-დილერისთვის

უწყების განცხადებით, სახდელი, რომელიც ფინანსთა სამინისტროს ფინანსური დანაშაულების წინააღმდეგ ბრძოლის ქსელმა (FinCEN) დააწესა, ყველაზე დიდია, რაც კი ოდესმე ბროკერ-დილერისთვის დაუკისრებიათ „საბანკო საიდუმლოების შესახებ კანონის“ დარღვევისთვის. FinCEN-მა UBS რეციდივისტად მოიხსენია და აღნიშნა, რომ კომპანია 2018 წელს უკვე დაჯარიმდა 14.5 მილიონი დოლარით უცხოური ვალუტის გადარიცხვების არაადეკვატური მონიტორინგის გამო.finance.yahoo+2

მიუხედავად რეგულატორებისთვის მიცემული პირობისა, რომ ძირეულ პრობლემებს მოაგვარებდა, UBS-მა ვერ უზრუნველყო 10 მილიარდ დოლარზე მეტი ღირებულების 50,000-ზე მეტი უცხოური ვალუტის გადარიცხვის სათანადო მონიტორინგი და არც საკუთარი ხარვეზები გაუმჟღავნებია, აცხადებს FinCEN.amlintelligence+1

შეთანხმების ფარგლებში, UBS Financial Services-მა აღიარა, რომ მან განზრახ დაარღვია „საბანკო საიდუმლოების შესახებ კანონი“, მათ შორის ვერ დანერგა და ვერ შეინარჩუნა ფულის გათეთრების წინააღმდეგ ბრძოლის პროგრამა და არ წარადგინა ანგარიშები საეჭვო საქმიანობის შესახებ.amlintelligence

რეგულატორების გაფრთხილება

FinCEN-ის დირექტორმა ანდრეა გაკიმ ეს ქმედება გაფრთხილებად შეაფასა ფართო ფინანსური სექტორისთვის. „დღევანდელმა ისტორიულმა ზომამ UBSFS-ის წინააღმდეგ მკაფიო სიგნალი უნდა გაუგზავნოს ყველას, რომ რეციდივისტ ფინანსურ ინსტიტუტებს მკაცრი შედეგები ელოდებათ“, განაცხადა გაკიმ თავის განცხადებაში.reuters+1

„ფინანსური ინსტიტუტები, რომლებიც აგრძელებენ „საბანკო საიდუმლოების შესახებ კანონის“ დარღვევას, საფრთხეს უქმნიან ჩვენი ფინანსური სისტემის მთლიანობას, განსაკუთრებით კი ისინი, ვინც მას მაღალი რისკის მქონე კლიენტებისა და საქმიანობის წინაშე აყენებენ ეფექტური კონტროლის მექანიზმების გარეშე“, დასძინა მან.amlintelligence

UBS-ის პასუხი

UBS-მა ჯარიმა წარსულის პრობლემის მოგვარებად შეაფასა. „დღევანდელი განცხადება წერტილს უსვამს ამ წარსულის საკითხს“, ნათქვამია კომპანიის განცხადებაში. „UBS სრულად თანამშრომლობდა თავის რეგულატორებთან და განახორციელა მნიშვნელოვანი ინვესტიციები ფულის გათეთრების წინააღმდეგ ბრძოლის პროგრამის გამოსასწორებლად და გასაძლიერებლად, ინდუსტრიის წამყვანი პრაქტიკის შესაბამისად“.marketscreener+1