Πρόστιμο-ρεκόρ 125 εκατ. δολαρίων στην UBS για ξέπλυμα χρήματος

Το Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ επέβαλε τη Δευτέρα αστικό πρόστιμο-ρεκόρ ύψους 125 εκατομμυρίων δολαρίων στην UBS ↗ 0.02% Financial Services για αυτό που οι ρυθμιστικές αρχές χαρακτήρισαν ως εσκεμμένες παραβιάσεις του νόμου περί τραπεζικού απορρήτου (BSA), της κύριας νομοθεσίας της χώρας κατά του ξεπλύματος βρώμικου χρήματος.

Το μεγαλύτερο πρόστιμο σε χρηματιστηριακή εταιρεία

Η ποινή, η οποία εκδόθηκε από το Δίκτυο Επιβολής Οικονομικού Εγκλήματος του Υπουργείου Οικονομικών (FinCEN), είναι η μεγαλύτερη που έχει επιβληθεί ποτέ σε χρηματιστηριακή εταιρεία για παραβιάσεις του νόμου περί τραπεζικού απορρήτου, σύμφωνα με το υπουργείο. Η FinCEN χαρακτήρισε την UBS υπότροπη, σημειώνοντας ότι στην εταιρεία είχε επιβληθεί πρόστιμο 14,5 εκατομμυρίων δολαρίων το 2018 επειδή απέτυχε να παρακολουθήσει επαρκώς τα εμβάσματα σε ξένο νόμισμα.finance.yahoo+2

Παρά τις διαβεβαιώσεις προς τις ρυθμιστικές αρχές ότι θα αντιμετώπιζε τα υποκείμενα προβλήματα, η UBS απέτυχε να παρακολουθήσει κατάλληλα περισσότερα από 50.000 εμβάσματα σε ξένο νόμισμα, συνολικού ύψους άνω των 10 δισεκατομμυρίων δολαρίων, ή να γνωστοποιήσει τις αστοχίες της, ανέφερε η FinCEN.amlintelligence+1

Στο πλαίσιο του συμβιβασμού, η UBS Financial Services παραδέχθηκε ότι παραβίασε εσκεμμένα τον BSA, συμπεριλαμβανομένης της αποτυχίας εφαρμογής και διατήρησης προγράμματος κατά του ξεπλύματος χρήματος και της υποβολής αναφορών ύποπτων δραστηριοτήτων.amlintelligence

Προειδοποίηση από τις ρυθμιστικές αρχές

Η διευθύντρια της FinCEN, Andrea Gacki, παρουσίασε την ενέργεια αυτή ως προειδοποίηση προς τον ευρύτερο χρηματοπιστωτικό κλάδο. «Η σημερινή ιστορική απόφαση κατά της UBSFS θα πρέπει να στείλει ένα σαφές μήνυμα ότι τα υπότροπα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα θα αντιμετωπίσουν σοβαρές επιπτώσεις», ανέφερε η Gacki σε δήλωσή της.reuters+1

«Τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα που συνεχίζουν να παραβιάζουν τον BSA θέτουν σε κίνδυνο την ακεραιότητα του χρηματοπιστωτικού μας συστήματος, ιδιαίτερα εκείνα που το εκθέτουν σε πελάτες και δραστηριότητες υψηλού κινδύνου χωρίς αποτελεσματικούς ελέγχους», πρόσθεσε η ίδια.amlintelligence

Η απάντηση της UBS

Η UBS χαρακτήρισε το πρόστιμο ως επίλυση μιας εκκρεμότητας του παρελθόντος. «Η σημερινή ανακοίνωση κλείνει αυτή την παλιά υπόθεση», ανέφερε η εταιρεία σε ανακοίνωσή της. «Η UBS συνεργάστηκε πλήρως με τις ρυθμιστικές αρχές της και έχει πραγματοποιήσει σημαντικές επενδύσεις για την αποκατάσταση και την ενίσχυση του προγράμματός της κατά του ξεπλύματος χρήματος, σύμφωνα με τις κορυφαίες πρακτικές του κλάδου».marketscreener+1