UBS får rekordböter på 125 miljoner dollar för bristande penningtvättskontroll

Det amerikanska finansdepartementet dömde på måndagen UBS ↗ 1.35% Financial Services till rekordböter på 125 miljoner dollar för vad tillsynsmyndigheter kallar avsiktliga överträdelser av Bank Secrecy Act, landets primära lagstiftning mot penningtvätt.

Största bötesbeloppet för en fondhandlare

Sanktionen, som utfärdats av finansdepartementets enhet för finansiell brottslighet, FinCEN, är den största som någonsin utkrävts av en fondhandlare för överträdelser av Bank Secrecy Act, enligt departementet. FinCEN stämplade UBS som en återfallsförbrytare och noterade att företaget bötfälldes med 14,5 miljoner dollar under 2018 för att ha misslyckats med att övervaka utländska valutaöverföringar på ett adekvat sätt.finance.yahoo+2

Trots försäkringar till tillsynsmyndigheterna om att problemen skulle åtgärdas, misslyckades UBS med att övervaka mer än 50 000 utländska valutaöverföringar till ett värde av över 10 miljarder dollar, och underlät även att rapportera sina brister, enligt FinCEN.amlintelligence+1

As part of the resolution, UBS Financial Services medgav att man avsiktligt brutit mot lagen, bland annat genom att inte implementera och upprätthålla ett program mot penningtvätt samt att inte rapportera misstänkta aktiviteter.amlintelligence

Myndigheter utfärdar varning

FinCEN:s chef Andrea Gacki beskrev åtgärden som en varning till finansbranschen i stort. "Dagens historiska åtgärd mot UBSFS bör sända ett tydligt budskap om att finansiella institutioner som återfaller i överträdelser kommer att drabbas av allvarliga konsekvenser", sade Gacki i ett uttalande.reuters+1

"Finansiella institutioner som fortsätter att bryta mot lagen äventyrar integriteten i vårt finansiella system, särskilt de som utsätter det för högriskkunder och högriskaktiviteter utan effektiva kontroller", tillade hon.amlintelligence

UBS svarar

UBS beskrev böterna som lösningen på ett gammalt problem. "Dagens tillkännagivande innebär ett avslut på denna historiska fråga", uppgav företaget i ett uttalande. "UBS har samarbetat fullt ut med sina tillsynsmyndigheter och har gjort betydande investeringar för att åtgärda och stärka sitt program mot penningtvätt i linje med ledande branschpraxis."marketscreener+1