Çin’in CSRC’si, Futu ve Tiger Brokers ile bağlantılı ABD içeriden öğrenenlerin ticareti soruşturmasını izliyor

Çin'in menkul kıymetler düzenleyicisi Pazartesi günü yaptığı açıklamada, kimliği belirsiz yatırımcıların, Pekin'in Mayıs ayında sınır ötesi aracı kurumlar Futu Holdings ↗ 1.45% ve Tiger Brokers'ın ana şirketi Up Fintech ↗ 1.51% üzerindeki baskısından önce yaptıkları opsiyon bahislerinden 100 milyon dolardan fazla kar elde ettiklerini iddia eden bir ABD davasındaki gelişmeleri izlediğini belirtti. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, hem SEC hem de ABD Adalet Bakanlığı işlemleri incelerken, şüpheli içeriden öğrenenlerin ticaretiyle ilgili kendi soruşturmasını başlatacağını duyurmaktan kaçındı.finance.yahoo+3

Susquehanna Davası

Dünyanın en büyük elektronik ticaret firmalarından biri olan Susquehanna International Group, 29 Haziran'da Manhattan federal mahkemesinde 100 isimsiz davalıya karşı dava açtı ve CSRC'nin 22 Mayıs'taki duyurusundan önceki iki hafta içinde satın alınan satım opsiyonlarında karşı taraf olarak 70 milyon dolardan fazla kaybettiğini iddia etti. Şikayete göre, yatırımcılar Futu ve Up Fintech hisselerine bağlı opsiyonlara toplu olarak yaklaşık 12 milyon dolar harcadı ve yüzde 900'den fazla getiri elde etti. Susquehanna, işlemlerin Interactive Brokers ↗ 2.01% hesapları üzerinden ve Futu ile Up Fintech platformlarında gerçekleştirildiğini belirterek, yatırımcıların muhtemelen Çinli düzenleyici kurum personeli veya aracı kurumların kendi çalışanları tarafından bilgilendirildiğini iddia etti.straitstimes+3

Bloomberg'e göre, bir federal yargıç Susquehanna'nın söz konusu aracı kurum hesaplarını dondurma talebini kabul etti ve hesap sahiplerini belirlemek için mahkeme celplerine izin verdi. Bir diğer büyük piyasa yapıcı olan Citadel Securities, geçen hafta sonu mahkemeden davaya katılma izni istedi ve aynı işlemlerde yaklaşık 28 milyon dolar kaybettiğini belirtti.bloomberg+2

Daha Geniş Düzenleyici Etkiler

22 Mayıs'taki baskın, CSRC'nin yedi diğer devlet kurumuyla birlikte hareket ederek, yetkisiz sınır ötesi menkul kıymet operasyonlarını iki yıl içinde ortadan kaldırma planlarını duyurmasıyla gerçekleşti. Düzenleyici kurum, yasa dışı kazançlara el konulmasını ve sadece Futu'ya yaklaşık 1,85 milyar yuan (yaklaşık 255 milyon dolar) tutarında ceza kesilmesini, ayrıca CEO'suna ek cezalar verilmesini önerdi. Tiger Brokers ve Longbridge Securities de cezalarla karşı karşıya.leaprate+3

Bloomberg tarafından alıntılanan konuya aşina bir kişiye göre, SEC, Susquehanna'nın şikayetinde açıklanan işlemleri inceliyor, ancak incelemenin kapsamı ve aşaması belirsizliğini koruyor. Adalet Bakanlığı da bir soruşturma başlattı. CSRC'nin paralel bir soruşturma başlatmak yerine sadece izleme kararı alması, Pekin'in kendi saflarındaki şüpheli sızıntı yapanların peşine düşüp düşmeyeceği sorusunu açık bırakıyor.finance.yahoo+3